技術(shù)支持
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電力市場監(jiān)管辦法
第一章 總則
第一條 為了維護(hù)電力市場秩序，保障電力市場的統(tǒng)一、開放、競爭、有序，按照《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》有關(guān)精神，根據(jù)《電力監(jiān)管條例》和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)的電力市場監(jiān)管。
第三條 國家能源局依照本辦法和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，履行全國電力市場監(jiān)管職責(zé)。國家能源局派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的電力市場監(jiān)管。
各有關(guān)部門和單位按職責(zé)分工做好電力市場監(jiān)管相關(guān)工作。
第四條 電力市場監(jiān)管依法進(jìn)行，并遵循公開、公正和效率的原則。
第五條 電力市場監(jiān)管的對象為電力市場成員。電力市場成員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)電力市場的法規(guī)、規(guī)章。
電力市場成員包括電力交易主體、電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)和提供輸配電服務(wù)的電網(wǎng)企業(yè)等。
電力交易主體包括參與電力市場交易的發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負(fù)荷聚合商等。電網(wǎng)企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定對暫未直接參與電力市場交易的用戶實(shí)施代理購電時，可視為電力交易主體。
電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)是指電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)。
第六條 任何單位和個人對違反本規(guī)定的行為有權(quán)向國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)）舉報，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時處理，并為舉報人保密。
第二章 監(jiān)管內(nèi)容
第七條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電力市場成員的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
（一）履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的情況；
（二）進(jìn)入和退出電力市場的情況；
（三）參與電力市場交易資質(zhì)的情況；
（四）執(zhí)行電力市場運(yùn)行規(guī)則的情況；
（五）進(jìn)行交易和電費(fèi)結(jié)算的情況；
（六）披露信息的情況；
（七）執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況；
（八）平衡資金管理和資金使用的情況。
第八條 除本辦法第七條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
（一）在各電力市場中所占份額的比例；
（二）新增裝機(jī)、兼并、重組、股權(quán)變動或者租賃經(jīng)營的情況；
（三）不正當(dāng)競爭、串通報價和違規(guī)交易行為；
（四）執(zhí)行調(diào)度指令的情況；
（五）執(zhí)行與售電企業(yè)、電力用戶簽訂有關(guān)合同的情況。
第九條 除本辦法第七條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對電網(wǎng)企業(yè)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
（一）公平、無歧視開放電網(wǎng)和提供輸配電服務(wù)的情況；
（二）電網(wǎng)互聯(lián)的情況；
（三）所屬或者關(guān)聯(lián)發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況；
（四）所屬或者關(guān)聯(lián)售電企業(yè)參與市場交易的情況；
（五）執(zhí)行輸配電價格的情況；
（六）對有償輔助服務(wù)補(bǔ)償?shù)那闆r；
（七）代理購電的情況；
（八）按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的情況。
第十條 除本辦法第七條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對售電企業(yè)、電力用戶、儲能企業(yè)、虛擬電廠、負(fù)荷聚合商等參與批發(fā)電力市場交易行為中的不正當(dāng)競爭、串通報價和其他違規(guī)交易行為實(shí)施監(jiān)管。
對擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)還應(yīng)當(dāng)按照第九條相關(guān)條款實(shí)施監(jiān)管。
第十一條 除本辦法第七條所列情況外，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)的下列情況實(shí)施監(jiān)管：
（一）公開、公平、公正地實(shí)施電力調(diào)度的情況；
（二）執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的情況；
（三）按照電力市場運(yùn)行規(guī)則組織電力市場交易的情況；
（四）對電力市場實(shí)施干預(yù)的情況；
（五）對電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營和管理的情況；
（六）執(zhí)行市場限價的情況；
（七）履行市場風(fēng)險防控職責(zé)的情況。
第十二條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對售電企業(yè)、電力用戶履行與發(fā)電企業(yè)簽訂有關(guān)合同的情況進(jìn)行監(jiān)管。
第三章 電力市場運(yùn)行規(guī)則
第十三條 國家發(fā)展改革委、國家能源局依法組織制定電力市場運(yùn)行規(guī)則。電力市場運(yùn)行規(guī)則包括電力市場運(yùn)行基本規(guī)則及配套的市場準(zhǔn)入注冊、交易組織、計量結(jié)算、信用管理、信息披露等相關(guān)規(guī)則、細(xì)則。
第十四條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)修訂電力市場運(yùn)行規(guī)則：
（一）法律或者國家政策發(fā)生重大調(diào)整的；
（二）電力市場運(yùn)行環(huán)境發(fā)生重大變化的；
（三）電力市場成員提出修訂意見和建議，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府有關(guān)部門認(rèn)為確有必要的；
（四）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方政府有關(guān)部門認(rèn)為必要的其他情形。
第十五條 制定或者修訂電力市場運(yùn)行規(guī)則時，應(yīng)當(dāng)充分聽取電力市場成員、相關(guān)利益主體和社會有關(guān)方面的意見。
第四章 電力市場注冊管理
第十六條 電力市場實(shí)行注冊管理制度。進(jìn)入或者退出電力市場應(yīng)當(dāng)辦理相應(yīng)的注冊手續(xù)。電力交易機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)電力市場注冊管理工作。
第十七條 電力交易主體進(jìn)入電力市場，應(yīng)當(dāng)向電力交易機(jī)構(gòu)提出注冊申請。注冊完成后，方可參與電力市場交易。
第十八條 電力交易主體辦理市場注冊應(yīng)當(dāng)提供與申請事項(xiàng)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全等信息。
第十九條 電力交易主體辦理注冊信息變更或者市場退出，應(yīng)當(dāng)按照電力市場運(yùn)行規(guī)則的規(guī)定，向電力交易機(jī)構(gòu)提出申請。經(jīng)審核后，方可變更信息或者退出市場。
第二十條 電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照電力市場運(yùn)行規(guī)則規(guī)定的程序和時限，辦理注冊手續(xù)。注冊審核情況應(yīng)當(dāng)向電力交易主體公布。
第五章 電力市場干預(yù)與中止
第二十一條 電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對電力市場運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控和風(fēng)險防范，按照有關(guān)規(guī)定定期向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交市場監(jiān)控分析報告。
第二十二條 電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)為保證電力市場安全運(yùn)營，依照電力市場運(yùn)行規(guī)則，可以進(jìn)行市場干預(yù)。電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場干預(yù)應(yīng)當(dāng)向電力交易主體公布干預(yù)原因。
第二十三條 有下列情形之一的，電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行市場干預(yù)：
（一）電力系統(tǒng)出力不足，無法保證電力市場正常運(yùn)行的；
（二）電力系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的；
（三）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行的；
（四）地方政府有關(guān)部門、電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出中止電力市場決定的；
（五）地方政府有關(guān)部門、電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第二十四條 有下列情形之一的，地方政府有關(guān)部門、電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以做出中止電力市場的決定，并向電力市場成員公布中止原因：
（一）電力市場未按照規(guī)則運(yùn)行和管理的；
（二）電力市場運(yùn)行規(guī)則不適應(yīng)電力市場交易需要，必須進(jìn)行重大修改的；
（三）電力市場交易發(fā)生惡意串通操縱市場的行為，并嚴(yán)重影響交易結(jié)果的；
（四）電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)、自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，導(dǎo)致交易長時間無法進(jìn)行的；
（五）因不可抗力不能競價交易的；
（六）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
第二十五條 干預(yù)或者中止電力市場時，電力市場交易的方式按照電力市場運(yùn)行規(guī)則執(zhí)行。
第二十六條 干預(yù)或者中止電力市場期間，電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證電力系統(tǒng)安全，記錄干預(yù)或者中止過程，并向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向電力市場成員公布干預(yù)或中止過程。
第六章 電力市場爭議處理
第二十七條 電力交易主體之間、電力交易主體與電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間因電力市場交易發(fā)生爭議，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法協(xié)調(diào)。其中，因履行合同發(fā)生的爭議，可以由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照電力爭議調(diào)解的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)解。
第二十八條 電力交易主體、電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)對電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第七章 信息公開與披露
第二十九條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對電力企業(yè)、電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反有關(guān)電力監(jiān)管的法律、行政法規(guī)或者有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則，損害社會公共利益的行為及其處理情況，可以向社會公布。
第三十條 電力市場成員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露有關(guān)信息。
第三十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力市場成員不得泄露影響公平競爭的交易秘密。
第八章 監(jiān)管措施
第三十二條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以依照《電力監(jiān)管條例》等法律、法規(guī)規(guī)定的監(jiān)管措施對相關(guān)電力企業(yè)、電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并作出相應(yīng)處理。
第三十三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時，有權(quán)要求電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)將與監(jiān)管相關(guān)的信息系統(tǒng)接入電力監(jiān)管信息系統(tǒng)。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以按照監(jiān)管需要，聘請第三方機(jī)構(gòu)對電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行電力市場業(yè)務(wù)專業(yè)評估。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)。
第三十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對電力交易主體不履約、濫用市場支配地位操縱市場價格、未按照規(guī)定披露信息等失信行為按照有關(guān)規(guī)定作出處理，依法依規(guī)納入信用體系，歸集至能源行業(yè)信用信息平臺，實(shí)施與其失信程度相對應(yīng)的分級分類監(jiān)管。
第九章 法律責(zé)任
第三十五條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)從事監(jiān)管工作的人員違反有關(guān)規(guī)定的，依照《電力監(jiān)管條例》第二十九條的規(guī)定處理。
第三十六條 電力市場成員違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十一條的規(guī)定處理：
（一）未按照規(guī)定辦理電力市場注冊手續(xù)的；
（二）提供虛假注冊資料的；
（三）未履行電力系統(tǒng)安全義務(wù)的；
（四）有關(guān)設(shè)備、設(shè)施不符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；
（五）行使市場操縱力的；
（六）有不正當(dāng)競爭、串通報價等違規(guī)交易行為的；
（七）不執(zhí)行調(diào)度指令的；
（八）發(fā)電廠并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規(guī)章、規(guī)則的。
第三十七條 電網(wǎng)企業(yè)未按照國家規(guī)定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)向用戶提供供電服務(wù)的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十二條的規(guī)定處理。
第三十八條 電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十三條的規(guī)定處理：
（一）未按照規(guī)定辦理電力市場注冊的；
（二）未按照電力市場運(yùn)行規(guī)則組織電力市場交易的；
（三）未按照規(guī)定公開、公平、公正地實(shí)施電力調(diào)度的；
（四）未執(zhí)行電力調(diào)度規(guī)則的；
（五）未按照規(guī)定對電力市場進(jìn)行干預(yù)的；
（六）泄露電力交易內(nèi)幕信息的。
第三十九條 電力企業(yè)、電力市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)未按照本辦法和電力市場運(yùn)行規(guī)則的規(guī)定披露有關(guān)信息的，依照《電力監(jiān)管條例》第三十四條的有關(guān)規(guī)定處理。
第十章 附則
第四十條 國家能源局派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定實(shí)施辦法，報國家能源局備案。
第四十一條 本辦法由國家發(fā)展改革委、國家能源局解釋。
第四十二條 本辦法自2024年6月1日起施行。2005年10月13日發(fā)布的《電力市場監(jiān)管辦法》（原國家電力監(jiān)管委員會令第11號）同時廢止。
責(zé)任編輯：張棟鈞